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¬ŅQu√© es el Principio de Legalidad en el Derecho Penal?

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El ordenamiento jur√≠dico espa√Īol prev√© una serie de principios fundamentales como valores superiores que orientan y regulan a creaci√≥n e interpretaci√≥n de las normas jur√≠dicas en cualquier rama del derecho (derecho civil, derecho penal, derecho constitucional, derecho administrativo, derecho tributario‚Ķ)

En el √°mbito penal, entre los principios del derecho penal m√°s relevantes destaca el principio de legalidad, basado en la m√°xima: ‚Äúnullum crimen nulla poena sine lege‚ÄĚ (no hay delito ni pena sin ley previa), del que derivan una serie de garant√≠as recogidas en la legislaci√≥n penal.

Desde Aboga2, nuestros abogados penalistas tratarán de resolver todas sus dudas en relación al principio de legalidad o de primacía de la ley.

¬ŅD√≥nde se regula el principio de legalidad?

Dentro del Derecho penal, los principios del proceso penal espa√Īol aparecen regulados en diversas normas.

Por un lado, la Constituci√≥n espa√Īola reconoce el principio de legalidad en su art√≠culo 9.3 y en concreto hace referencia, aunque de forma imperfecta, al principio de legalidad penal en su art√≠culo 25 apartado primero:

Artículo 9.3 CE:

‚ÄúLa Constituci√≥n garantiza el principio de legalidad, la jerarqu√≠a normativa, la publicidad de las normas, la irretroactividad de las disposiciones sancionadoras no favorables o restrictivas de derechos individuales, la seguridad jur√≠dica, la responsabilidad y la interdicci√≥n de la arbitrariedad de los poderes p√ļblicos‚ÄĚ.

Artículo 25.1 CE:

‚ÄúNadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el momento de producirse no constituyan delito, falta o infracci√≥n administrativa, seg√ļn la legislaci√≥n vigente en aquel momento‚ÄĚ

Por otro lado, el principio de legalidad penal en el ámbito penal se regula en diversos artículos del Código Penal, concretamente en los artículos 10; 1.1; 2.1 y 4.2 del referido Código. :

Artículo 10 CP:

‚ÄúSon delitos las acciones y omisiones dolosas o imprudentes penadas por la ley.‚ÄĚ

Artículo 1.1 CP:

‚ÄúNo ser√° castigada ninguna acci√≥n ni omisi√≥n que no est√© prevista como delito por ley anterior a su perpetraci√≥n‚ÄĚ.

Artículo 2.1 CP:

‚ÄúNo ser√° castigado ning√ļn delito con pena que no se halle prevista por ley anterior a su perpetraci√≥n. Carecer√°n, igualmente, de efecto retroactivo las leyes que establezcan medidas de seguridad‚ÄĚ

Artículo 4.2 CP:

‚ÄúEn el caso de que un Juez o Tribunal, en el ejercicio de su jurisdicci√≥n, tenga conocimiento de alguna acci√≥n u omisi√≥n que, sin estar penada por la Ley, estime digna de represi√≥n, se abstendr√° de todo procedimiento sobre ella y expondr√° al Gobierno las razones que le asistan para creer que debiera ser objeto de sanci√≥n penal‚ÄĚ

Finalmente, el principio de legalidad viene igualmente reconocido en varias normas de dimensi√≥n internacional, tales como el art√≠culo 11 de la Declaraci√≥n Universal de los Derechos Humanos; el art√≠culo 15 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Pol√≠ticos y el art√≠culo 7 del Convenio Europeo para la Protecci√≥n de los Derechos Fundamentales y Libertades P√ļblicas.

¬ŅQu√© es el principio de legalidad penal?

La definición del principio de legalidad en general, y de legalidad penal en particular, se deriva de la ley penal, y en concreto del artículo 1 del Código Penal.

Este principio fundamental se resume con la expresi√≥n ‚Äú‚Äúnullum crimen nulla poena sine lege‚ÄĚ e implica que no se puede aplicar una sanci√≥n a nadie por un hecho que no estaba tipificado como delito en una ley cierta anterior estatal que lo considerara como tal.

principio-de-legalidadComo hemos dicho, este principio constituye uno de los principios del derecho penal más importante, ya que implica ciertas garantías y prohibiciones que aportan seguridad jurídica a todos los ciudadanos frente al Estado, por cuanto suponen una limitación al ius puniendi (facultad sancionadora) de nuestro ordenamiento jurídico.

Dentro del principio de legalidad podemos distinguir dos tipos:

  • Principio de legalidad sustancial:¬†consiste en un axioma extrajur√≠dico que implica que no se puede imponer a nadie una pena o medida de seguridad si no estuviera descrita anteriormente por una ley.
  • Principio de Legalidad formal:¬†se trata de un axioma jur√≠dico seg√ļn el cual ning√ļn hecho puede considerarse delito si una ley no lo hab√≠a declarado antes de su perpetraci√≥n como tal.

Son las leyes las que determinan cuando una conducta cumple todos los requisitos para ser tipificada como delito, así como se encargan de establecer las penas y medidas de seguridad para cada delito, determinando en su caso su cuantía. De forma que si alguien lleva a cabo un acción u omisión que en el momento de ejercerse no constituía delito legal, no podrá ser sancionado por ello, incluso aun cuando posteriormente surgiera una ley que tipificara esa conducta.

¬ŅQu√© se entiende por ley penal?

Para poder sancionar un hecho es necesario que exista una ley penal formal anterior que lo tipifique como delito. Por eso, es necesario concretar los requisitos que se exigen para esta ley penal:

  • Debe ser una norma jur√≠dica de car√°cter general: aprobada por el Parlamento Estatal, no pudiendo ser aprobada por los Parlamentos auton√≥micos ni por el poder ejecutivo o judicial.
  • Debe ser una ley formal: la norma jur√≠dica ha de ser hipot√©tica y contener dos elementos, describir un supuesto de hecho (norma primaria dirigida a todos) y contemplar una consecuencia jur√≠dica (norma secundaria dirigida al juez) para el caso de que ocurriera el primero.
  • Puede ser completa o incompleta: puede describir tanto el supuesto de hecho como la consecuencia jur√≠dica o √ļnicamente el supuesto de hecho o la consecuencia jur√≠dica, complet√°ndose con otras normas.
  • Puede constituirse como regla de determinaci√≥n o juicio objetivo de valoraci√≥n: la norma jur√≠dico penal puede entenderse como regla de determinaci√≥n,¬† es decir, como un mandato, o bien como norma objetiva de valoraci√≥n.

¬ŅQu√© garant√≠as conlleva el principio de legalidad?

El principio de legalidad conlleva ciertas garantías, para cuya regulación el propio Código Penal dedica sus primeros artículos:

  1. Garantía criminal (nullum crimen sine lege praevia): una conducta no puede considerarse delictiva, es decir, delito si no ha sido declarada como tal por una ley anterior a que dicha conducta se haya realizado.

Esta garant√≠a se contempla en el art√≠culo 1.1 del C√≥digo Penal, que como antes se mencionaba, dispone que ‚Äúno ser√° castigada ninguna acci√≥n ni omisi√≥n que no est√© prevista como delito por ley anterior a su perpetraci√≥n‚ÄĚ

Con ello, para garantizar la seguridad jurídica respecto los delitos, se exige que sea el poder legislativo quien se encargue de tipificar ciertas conductas como delitos, ya que son las propias Cortes Generales las que representan a la soberanía ciudadana.

  1. Garantía penal (nulla poena sine lege previa): no se puede castigar con una pena una infracción penal si no hay una ley previa que la establezca para dicha infracción.

Es el art√≠culo 2.1 del C√≥digo Penal el que alude a la garant√≠a penal cuando dice que¬†‚ÄúNo ser√° castigado ning√ļn delito ni falta con pena que no se halle prevista por Ley anterior a su perpetraci√≥n. (‚Ķ)‚ÄĚ

Parece lógico pensar que no tendríamos un buen sistema si conocemos qué no debemos hacer pero no sabemos la consecuencia jurídica que tendríamos si contradijéramos la norma. Por ello, al igual que los delitos, es el poder legislativo quien debe determinar las penas.

  1. Garantía procesal o jurisdiccional (nullum crimen, nulla poene sine juicio): no se puede ejecutar una pena o una medida de seguridad sin una sentencia firme dictada por el Tribunal competente siguiendo el procedimiento determinado por las leyes procesales.

En este sentido, dispone el art√≠culo 3.1 del C√≥digo Penal¬†‚ÄúNo podr√° ejecutarse pena ni medida de seguridad sino en virtud de sentencia firme dictada por el Juez o Tribunal competente, de acuerdo con las leyes procesales‚ÄĚ.

Esta garantía significa no se puede determinar la existencia o no de delito y por tanto, aplicar la sanción sin que se haya llevado a cabo el juicio por el órgano jurisdiccional que corresponda.

  1. Garantía ejecutiva: No es posible ejecutar una pena o medida de seguridad en momento y forma distinta a la establecida en el ordenamiento jurídico, y en todo caso ha de llevarse a cabo bajo el control judicial.

La garant√≠a ejecutiva aparece recogida en el art√≠culo 3.2 del C√≥digo Penal, seg√ļn el cual¬†‚ÄúTampoco podr√° ejecutarse pena ni medida de seguridad en otra forma que la prescrita por la Ley y reglamentos que la desarrollan, ni con otras circunstancias o accidentes que los expresados en su texto. La ejecuci√≥n de la pena o de la medida de seguridad se realizar√° bajo el control de los Jueces y Tribunales competentes‚ÄĚ.

¬ŅQu√© prohibiciones se derivan del principio de legalidad?

Frente a estas garantías, del principio de legalidad también derivan ciertas prohibiciones que a su vez comportan una seguridad jurídica a los ciudadanos:

  1. Prohibición de regulación penal por otras normas distintas de la ley o principio de reserva de ley: solo la ley emanada de nuestras Cortes Generales puede definir los delitos y establecer las penas correspondientes.

No se podrá sancionar los hechos tipificados como delitos por una norma con rango inferior a la ley (Real Decreto del Gobierno, Ordenanza Municipal, Reglamentos….) ni tampoco por normas dictadas por el poder ejecutivo o judicial.

  1. Prohibición de irretroactividad: la ley no puede actuar retroactivamente si la misma fuera desfavorable para el reo o más grave de la que existía antes, es decir, la ley solo puede crear o agravar la responsabilidad por un delito mediante una ley anterior a que tal delito se cometiera.
  2. Prohibición de remisión a instancias normativas inferiores: tanto la tipicidad del delito como la pena impuesta deben crearse mediante una norma con rango de ley, aprobada por el Parlamento, no pudiendo venir estas exigencias determinadas por una norma de rango inferior.
  3. Prohibición de indeterminación o imprecisión o mandato de Taxatividad: todo delito y sus penas debe ser descrito por la ley de la forma más precisa posible, clara e inequívocamente, a fin de no generar inseguridad jurídica.

De modo que, solo se podr√°n sancionar las conductas delictivas que cumplan todos los requisitos del tipo penal determinados legalmente.

  1. Prohibici√≥n de la analog√≠a: en materia penal se proh√≠be la analog√≠a que desfavorezca al reo¬†(malam partem),¬†es decir, no se puede castigar a alguien por una conducta ‚Äúparecida‚ÄĚ a un delito.

La analog√≠a se define como¬†‚Äúel traslado de una regla dada en la ley para un determinado supuesto de hecho a otro supuesto de hecho similar, no regulado en la ley‚ÄĚ.¬†Frente a ello, el art√≠culo 3.1 del C√≥digo Penal dice que: ‚Äú‚Äúlas leyes penales no se aplicar√°n a casos distintos de los comprendidos expresamente en ellas‚ÄĚ

derecho-penalLa casuística es enorme, y diariamente llevamos a cabo conductas que aparentemente pueden ser delictivas pero que si se examinan minuciosamente son legítimas. Por esa razón, se prohíbe la analogía, para evitar que esas conductas puedan ser castigadas por asemejarse en apariencia a un delito.

¬ŅQu√© otros principios rigen en Derecho Penal?

Adem√°s del principio de legalidad, existen otros principios fundamentales que rigen en Derecho penal, tales como:

  • Principio de irretroactividad:¬†no se puede castigar a nadie por un hecho que en el momento de realizarse la ley no lo contemplaba como delito, con la √ļnica excepci√≥n de las leyes penales favorables al reo que tendr√°n efecto retroactivo.
  • Principio de culpabilidad:¬†nadie puede ser castigado por un delito ajeno o sin que exista dolo o imprudencia, es decir, para que exista delito es necesario que la conducta se realice de forma consciente y voluntaria, o al menos con imprudencia.
  • Principio de ‚Äúnon bis in √≠dem‚ÄĚ:¬†nadie puede ser castigado m√°s de una vez por un mismo delito, ni una circunstancia puede ser tenida en cuenta m√°s de una vez para determinar la naturaleza de un hecho.
  • Principio de proporcionalidad de las penas:¬†no se pueden imponer penas desproporcionadas al delito cometido, sino que el legislador y el juez deber√°n adoptar la pena o medida adecuada, en funci√≥n del bien jur√≠dico protegido y la gravedad del hecho para alcanzar el fin que se justifica con la misma.
  • Principio de m√≠nima intervenci√≥n penal o de subsidiariedad: el¬†derecho penal¬†solo intervendr√° cuando sea estrictamente necesario, es decir, cuando se ataque gravemente a los bienes jur√≠dicos m√°s importantes y resulte indispensable para mantener el orden jur√≠dico.
  • Principio de igualdad de partes: las partes del proceso deben disponer de igualdad de armas en el proceso, es decir, tener las mismas oportunidades para defenderse y los mismos derechos procesales.
  • Principio de humanidad de las penas:¬†nadie puede ser condenado a penas inhumanas que afecten a la dignidad personal del reo (torturas, tratos crueles, degradantes o inhumanos‚Ķ)
  • Principio de presunci√≥n de inocencia:¬†toda persona a la que se le acuse de un delito ‚Äďimputado, proceso o acusado- tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se declare su culpabilidad en sentencia judicial firme.
  • Principio de audiencia:¬†nadie puede ser condenado sin ser o√≠do y vencido en juicio.
  • El principio de resocializaci√≥n de las penas privativas de libertad y de las medidas de seguridad.

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